经济学视角下高校创新团队成长机理
【摘要】文章从经济学的视角出发，将高校创新团队纳入到经济学分析的框架中来研究其成长过程。在分析其成长概念和实质的基础上，从资源、能力和制度三个维度对高校创新团队的成长机理进行了研究，并探讨了在其成长中伴随的经济效应，为解决高校创新团队在成长过程中所存在的问题提供了一定的理论依据。
【关键词】高校创新团队 成长机理 经济效应
【中图分类号】G322.21， C962 【文献标识码】A
自2000年国家自然科学基金委设立了“创新研究群体科学基金”、2004年教育部启动了“‘长江学者与创新团队发展计划’创新团队支持办法”以来，高校创新团队建设日益得到国家的高度重视，也引发了学者的广泛关注。2014年8月18日，习近平主持召开中央财经领导小组第七次会议上强调，“加快形成一支规模宏大、富有创新精神、敢于承担风险的创新型人才队伍”，强调要在用好、吸引、培养创新人才队伍上下功夫①，2015年11月4日，教育部网站公布全国有64个高校创新团队获得“创新团队发展计划”的滚动支持，目的是通过创新团队建设，促进科研水平的提高和科研成果产业化，并且促进高层次学术人才的培养。然而，目前高校创新团队的建设存在诸多问题，如团队内部知识无法有效共享，科研队伍结构不合理等，都成为制约团队发展的突出问题。为此，国内外心理学家以及科学社会学家等对创新团队有着不同程度的研究，其中最具有代表性的是库恩基于“范式”和社会学的“共同体”提出“科学共同体”概念，为分析高校创新团队提供了理论依据。
随后，高校创新团队的建设也成为人们研究的热点，部分学者从建设中所存在的问题出发，对其现状、制约要素和对策展开了研究；也有学者从创新团队合理构建的角度考虑，提出了组织设计、成员关系、制度建设、管理模式等研究成果；亦有学者通过建立模型对创新团队的绩效进行分析和评价研究②。然而，今天的团队成员所面对的是知识经济时代，21世纪的经济既是一种以人为本的经济，又是一种以知识为本的经济，正是知识经济这种源动力推动着高校创新团队的成长，那么，如何理解知识经济对高校创新团队成长的影响？高校创新团队内部各要素在知识经济背景下对其成长的影响如何？高校创新团队成长的目标到底是实体价值的最大化还是虚拟价值的最大化？这些都构成了我们对高校创新团队成长的追溯和探讨。遗憾的是，高校创新团队成长的建设理论并不能完全涵盖和有效地解释这一现象及其对实际经济发展的影响。因此，我们有必要从一个新的视角—经济学的角度，来审视和探讨高校创新团队成长的实质、机理和效应。
高校创新团队成长的概念及实质分析
高校创新团队成长的概念是一个不断发展的概念，根据已有的研究成果来看，广大学者关于创新团队成长理论的研究虽然对揭示其成长问题的实质有一定贡献，但对成长实质的探讨仍然不够深入和准确，对高校创新团队建设的指导意义也十分有限。为此，我们首先给出高校创新团队成长的概念，以便于问题的描述，进而探讨成长的实质。
目前，学术界普遍认为高校创新团队③是以学术问题为纽带，立足于科学前沿，围绕国家各类重大科研项目，开展科学研究的核心队伍，同时认为其骨干研究成员都是根据一定的科研任务，由来自不同领域的高层次知识分子组成。纵观文献，前人定义趋同，但针对高校创新团队成长的概念尚属空白。我们认为，高校创新团队的成长是指其在一段相当长（从形成阶段到持续发展阶段）的时期内，在资源合理有效的配置和使用的基础上，保持团队内部整体绩效水平（成员与团队效用最大化）持续、稳步提高的势头，或持续实现团队整体绩效水平的大幅度提升和团队发展质量与水平的阶段性跨越的发展过程。因此，在短时间内为单纯完成一项科研任务而临时组建的创新团队的短期发展不能视为成长。
根据高校创新团队成长的定义，我们从经济学的角度分析其成长问题的实质性内容：第一，影响高校创新团队成长的因素在于其实体价值与虚拟价值④的相互作用。其中团队实体价值是团队在内部资源整合的基础上所达到的最小投入获得最高的绩效水平，团队虚拟价值可理解为团队拥有的足以支持成长的科技空间，如高校或科学基金的支持程度。如果团队实现了良好的实体价值，则得以快速成长，由于成长，团队享受到成长带来的经济性；第二，高校创新团队成长的道路是艰难曲折的，随着科研活动的增多，失去创新性和进步的力量，导致团队成长的正面效应小于负面效应，从而团队绩效降低，最终团队成长的势头减弱；第三，高校创新团队的成长过程实质上是在更完全、更有效地利用现有资源的基础上，所进行的团队资源、能力和制度交互作用的动态过程。
正如我们所观察到的高校创新团队的成长，往往不仅仅是某个量的突出，而是团队内外一组复杂关系的共同作用和相互适应。当这组关系处于适应或和谐状态时，团队就稳定发展或按照稳定的速度成长；当这组关系相互不适应或不和谐时，团队内部就会产生分歧，绩效降低，甚至导致解散。因此，如何及时发现团队内部的不和谐要素，为什么会产生这些复杂关系，如何有效促进团队成长，这些都需要从高校创新团队的成长机理来进行研究。
经济学视角下高校创新团队成长机理分析
依据经济学发展的历史脉络及研究目的和方法的不同，我们运用经济学理论将高校创新团队的成长机理从资源维度、能力维度和制度维度来进行分析。
资源维度的分析。高校创新团队由人所构成，但同时也是各种资源的集合体，包括财力、物力、信息流等，创新团队的成长过程也正是这些资源集聚整合过程。根据劳动力市场分割理论⑤，劳动力市场主要存在主要和次要的劳动力市场分割，高校创新团队应属于主要劳动力市场，具有稳定的收入、良好的工作环境、更多的培训机会等特征，更重要的是，在这种市场中团队成员的教育程度与工资收入应呈正相关。此外，在市场经济理论以“有限理性的经济人”为基本假定前提下，高校创新团队成员的所有行为受到效用驱使，主要表现为：团队成员的行为动机是双重的，追求的是财富与非财富的最大化；团队成员的理性是有限的，源于对团队环境的复杂性、不确定性及成员自身计算和认知能力的有限性；团队成员具有机会主义倾向，即具有追求自身利益最大化的行为倾向，包括滥竽充数、搭便车、收益内在和成本外化等。考虑到团队和企业具有相似性⑥，都是一种契约体，因此根据经济学中交易成本理论，即高校创新团队为完成一项科研活动所耗费的货币、时间等成本，那么在团队成员的经济追求和团队降低交易成本的目标条件下，团队将面临人、财困境。另外，从知识理论的角度分析，在团队所承担的科研项目的研究中，其知识和信息资源都是保证研究成果产出的必要条件。
以上分析说明，在高校创新团队的成长初期，要考虑如下几点：一是注重团队成员在资源配置中的重要地位，在“经济人”的背景下正视差异和冲突，注重团队内部关系的和谐；二是充分发挥团队带头人的作用，实现内部经济和外部经济的同时均衡，并增强团队内部的凝聚力，尽可能达到隐性知识的有效共享；三是建立清晰的、具有吸引力的团队发展愿景和目标，只有共同的科研目标才能增强团队成员间的协同作用，进而增强团队凝聚力，降低交易成本。
能力维度的分析。这里我们将能力看作是团队成员的科研能力和团队的产出能力。在经济学理论范式下，高校创新团队是一个生产函数⑦，而在这个函数中，团队成员的科研能力是自变量之一，团队的产出能力是因变量。那么在资源投入、科研能力给定的情况下，团队将会按照绩效最大化即成本最小化来对投入和产出水平进行选择。能力维度的高校创新团队成长机理分析是将团队置于投入产出的效率分析，侧重于团队成员能力的计量，由于资源条件的相对固定，能力水平便成为影响团队成长的关键要素，也是影响团队绩效提升的重要因素。团队成员追求利益最大化的动因主要经由生产性的努力，建立的是成员与团队的函数关系。在此，我们从一般意义上强调了团队产出能力的作用，在特定意义上强调团队成员科研能力的决定作用，成为分析高校创新团队成长机理的基础，然而，这存在着一些缺陷，首先，团队成员科研能力的测度、定量分析的困难性；其次，忽略了非能力因素起因的节约。如今，我们处于知识经济时代，根据规模收益边际递减规律让位于规模收益边际递增规律分析，团队凭借网络和电脑操作平台正逐渐实现着“团队经济”，而这正逐渐成为一种普遍现象。那么高校创新团队的能力动因又如何实现呢？与此相关的问题是，随着高校创新团队的日益成长，制度日益成为影响团队成长的另一重要变量，进而使团队成长具有了全新的性质和效应。
制度维度的分析。从经济学的角度出发，我们将制度定义为高校创新团队中成员之间以及团队与成员之间关系的某种契约形式或契约关系，这种关系靠正式规则或非正式规则来维持，因此，存在正式制度与非正式制度。制度维度的高校创新团队成长研究秉承经济学的研究范式，从制度非均衡、制度变迁⑧的角度来分析团队的成长机理，把制度作为自变量之一引入团队的成长分析中，将研究大大推进了一步。经济学中，市场配置是通过价格机制来完成的，而高校创新团队的绩效提升则是通过权威关系来实现的。我们将团队视为一种制度安排，更具体地说将团队视为一种组织治理结构而不单是一个生产函数，是制度维度的高校创新团队机理分析区别于资源维度和能力维度分析的关键所在。诺斯指出：“一旦一条发展路线沿着一条具体进程行进时，系统的外部性、组织的学习过程以及历史上关于这些问题所派生的主观模型就会增强这一过程。”根据这一观点，我们认为团队的初始制度安排是重要的，如果在团队成长初期便有合理的制度安排，即使不够完善而存在着制度变迁的影响，那么也会受到初始制度的惯性和路径依赖原则的限制，从而沿着原有制度方向进入良性循环的轨道。
然而，根据制度经济学观点，任何制度只存在着短暂的均衡，随着高校创新团队的成长，从而产生新的潜在制度需求和潜在的制度供给，进而产生制度创新。在此意义上，高校创新团队成长中的突出问题都可以归纳为制度非均衡范畴，当前，为了避免高校创新团队成长中的制度非均衡现象，可以从高校、团队带头人和成员三个方面考虑：首先，高校要充分发挥主导作用，包括为创新团队提供完整的信息平台、打破学科壁垒、从政策和制度上加以引导；其次，团队带头人要合理配置团队资源，注意提升团队凝聚力，培养团队成员合作意识，并注重团队成员知识结构的合理搭配；最后，团队成员应注意个人科研能力的提高，保持团队内部成员间的和谐关系。
如果说制度维度的分析是从高校与创新团队的关系、创新团队与成员的经济契约关系出发来探讨团队的成长机理，那么资源维度就是从团队成员以及团队的财力和物力资源等多个角度来阐述团队成长的资本，能力维度则是从团队内部的知识能力、绩效水平来对其成长机理进行分析。换言之，制度维度是将高校创新团队作为一个“管理单位”来分析其内部的非制度均衡与制度变迁；资源维度是将团队作为一个“交易单位”来认识，暗含绩效最大化的假定；能力维度是将团队作为一个“生产单位”，从投入和产出来分析其成长机理。
高校创新团队成长的经济效应
通过高校创新团队的成长，内部资源必然由团队成员共享，制度也将趋于完善，进而带来高校创新团队成长的各种经济效应。从微观上来讲，由于团队内部资源的共享性，使得团队的科研活动对其成员自身科研业务产生挤出效应。主要表现为团队在追求绩效水平提高的同时，团队成员亦在团队中利用现有资源努力实现自身价值，在有限理性的前提下，成员所独自承担的科研项目将受到时间、精力的限制而逐渐减少，在团队的不断成长过程中，这种挤出效应就越明显。
从宏观上来讲，高校创新团队的成长对社会尤其对高校的贡献往往具有乘数效应。一方面，团队内部所特有的知识资本、非正式制度等，形成了团队的学术氛围和竞争优势，在解决行业或经济社会发展的共性的关键技术问题即重大问题时可以发挥集体智慧，实现共赢；另一方面，在团队内部，通过要素之间和成员学科构成之间的整合，其表现出来的竞争力不再是单个成员的竞争力，而是一种比所有单个成员竞争力简单叠加出来更加有优势的全新的团体竞争力，也是一种1+1>2的互补增值、效益最大化。通过高校创新团队的成长，不仅能推动经济社会实现创新发展，更能够推进高校科技创新体系的建设，提升高校综合竞争能力。
结语
本文从经济学的角度出发，将高校创新团队的成长过程纳入到经济学分析的框架中。首先，从经济学视角给出了高校创新团队成长的概念，且对其成长的实质进行了分析，认为高校创新团队的成长整体上受制于实体价值和虚拟价值的相互作用，而成长的实质则是资源、能力和制度交互作用的动态过程。在此基础上，从资源、能力和制度三个维度对高校创新团队的成长机理进行了分析，并探讨了在成长中所伴随的经济效应，为解决高校创新团队在成长过程中所存在的问题提供了一定的理论依据。当然，从经济学对高校创新团队成长的研究还不够深入，很多问题仍有待进一步研究，如团队带头人与成员的“经济人”假设有何不同，其对团队可持续成长的影响力又怎样？高校创新团队与其他团队在成长机理方面有哪些区别？能力维度的研究还处于定性分析阶段，是否存在计量的尺度？这些都是值得深入研究的课题。
（作者单位：中国药科大学国际医药商学院，河海大学商学院；本文系中国博士后科学基金第56批资助项目“教育部人文社会科学研究规划基金项目”和江苏省学生资助专项课题研究成果，项目编号：Y132012、2014JSAIDC13）
【注释】
①“学习习近平总书记系列重要讲话”，厦门网，2014年8月19日。
②吴方，张宝玲，王济干：“高校创新团队信任影响绩效过程模型研究”，《西南民族大学学报》（人文社会科学版），2015年第7期。
③何铮，蔡兵，顾新：“高校创新团队建设的现状分析与对策”，《科技管理研究》，2008年第4期。
④[英]A.马歇尔：《政治经济学原理》，北京：商务出版社，1983年，第325～326页。
⑤郭丛斌：“二元制劳动力市场分割理论在中国的验证”，《清华大学教育研究》，2004年第4期。
⑥戈立志，单承戈：“用科斯定理探讨研发团队的管理”，《科技进步与对策》，2007年第3期。
⑦Ancona D G， Galdwell D F. Demography and design： predictors of new product team performance. Organization Science， 1992（3）： 321-343.
⑧[英]约翰·穆勒：《政治经济学原理及其在社会哲学上的应用》，北京：商务印刷馆，1991年，第155～156页。
责编/张蕾