有效人口政策命题与中国生育政策演变

大学（武汉）经济管理学院教授、博士 （湖北 武汉 430074）

中国人口生育政策已成为跨国界、跨学科的重大战略问题，引起社会各界的广泛关注。但绝大多数分析，都缺乏均衡的视角，特别是缺乏均衡、非均衡与制度变迁的视角，由此，在回答“中国人口政策向何处去？现行人口政策的基石是什么？中国经济发展、人口转变、社会转型还能在何种程度上支撑一孩偏向型人口政策？”诸如此类的讨论时留下不少缺憾。另一方面，自瓦尔拉斯（Walras）、马歇尔（Marshall）开创了经济学均衡分析方法以来，演进博弈论、比较制度分析等使均衡方法进一步升华。本文的目标是，把制度均衡、非均衡与制度变迁的分析，运用于人口政策领域，分析现行人口生育政策的演变，揭示现行政策的危机和政策创新的动力。

一、有效人口政策命题——基于制度均衡的观点

（一）均衡制度观

均衡制度观提出了研究制度变迁的新方法。在博弈论框架下，经济学家分别将制度看作是博弈参与人、博弈规则和博弈过程中参与人的均衡策略。舒尔茨（TWSchultz）、纳尔逊（Nelson）等多在参与人的意义上使用制度①，诺斯、赫尔维茨（Hurwicz）等赞成规则论的观点，但赫尔维茨已把分析引向均衡。肖特（Shotter）是均衡观的最早倡导者，格雷夫（Greif）尝试从博弈均衡角度给制度下定义，强调预期和组织是两个相互联系的制度要素Greif，A， 1997，“Microtheory and Recent Development in the Study of Economic Institutions through Economic History”， in D Kreps and K Wallis（eds），Advances in economics and Econometrics： Theory and Applications 2 Cambridge： Cambridge University Press，pp79-113；安德鲁·肖特：《社会制度的经济理论》，上海财经大学出版社2003年版。，而均衡制度观的集大成者青木昌彦（Aoki）把制度界定为“关于博弈如何进行的共有信念的一个自我维系系统。制度的本质是对博弈均衡路径显著和固定特征的一种浓缩性表征”，代表了重复参与博弈的当事人自我维系的基本预期[日]青木昌彦：《比较制度分析》，周黎安译，中国远东出版社2001年版。。均衡制度通过其概要表征——意会的或符号的——协调着参与人的信念。只要别人不忽略它，任何人都不敢不正视它的存在，从而对人们的策略选择构成影响。参与人基于共有信念而做出的策略决策共同决定了均衡的再生，均衡的再生反过来又强化了关于它的概要表征。一种均衡状态的显著特征可能客观化，凝结为一种制度，一种具体表现形式只有当参与人相信它时才能成为制度。成文法和政府规制如果没有人把它们当回事就不构成制度。另一方面，一些没有正式化的实践只要参与人认为它们是域内状态的相关表征，就可以被看作是制度；而当参与人对它们的信念动摇了，它们就不再作为制度存在。

在浓缩信息的指引下，参与人开发出与博弈内生规则相一致的技能和习惯。但环境发生重大变化时，这些技能和决策习惯可能同时出现问题，从而引发“制度危机”。只有当参与人的决策规则在新的条件下相互一致、信念系统相互趋同时，才能出现新的制度。制度转型不仅仅是从一种均衡向另一种均衡的过渡，也可能是参与人从一定的决策规则集合下的均衡向其他（如扩展的）决策规则集合下的均衡过渡。其间，各种决策规则被参与人不断尝试并相互竞争。

（二）有效人口政策命题

均衡制度观也提出了考察人口政策及其演变的新思路，在均衡制度观下，可以得出有效人口政策的如下命题：

1有效人口政策是人口均衡发展的概要表征和信息浓缩，着眼于人口发展的非均衡。从本质上讲，人口政策是对人口均衡发展路径的概要表征和信息浓缩，是所有参与人在促进人口均衡发展问题上的共有信念。人口均衡发展包括两层含义：第一，在人口内部，各因素之间的力量作用平衡。人口各因素内部力量的平衡是指要素在相互作用的过程中都应向其理想状态发展，不会由于其中某一个（或多个）要素背离它的理想状态而发展。第二，人口作为一个整体，应该与外部各方面因素的力量相平衡关于人口均衡发展的讨论可参见于学军、翟振武、杨凡、李建民、穆光宗的讨论《为什么要建立“人口均衡型社会”？》，《人口研究》2010年第3期。。

从人口的内部均衡看，人口再生产均衡是人口均衡的首要前提。在人类历史上，人口再生产均衡有两种状态：一是高出生率和高死亡率的均衡（简称高位均衡），二是低出生率和低死亡率的均衡（简称低位均衡）。从人口外部均衡看，人口规模、质量、结构和分布必须与社会经济发展相协调，与自然资源环境承载力相适应。从外部均衡看，人口均衡发展包含了人口系统、自然系统和社会经济三大系统。而人口系统和自然系统具有“惰性”，其变化相对缓慢、周期较长。但是，社会经济系统中的变量则非常活跃，并且往往引起其他两个系统要素的变化，从而使三个系统的均衡关系具有动态性。当社会经济条件变化时，特别是科学技术快速进步时，都会使人口与社会经济和资源环境关系发生变化，导致人口均衡点改变。

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